《河南省省管企业合规管理办法》政策解读

　　近日，省政府国资委印发了《河南省省管企业合规管理办法》，旨在深入贯彻落实习近平法治思想和党的二十大提出的坚持全面依法治国、推进法治中国建设总要求，有效提升我省国资国企法治建设水平，推动省管企业全面加强合规管理，切实筑牢风险防控制度屏障，保障企业持续稳定健康发展。

　　一、制定背景

　　一是贯彻中央关于推进企业依法合规经营的决策部署。习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。党中央明确提出加快建设世界一流企业的目标，一流的企业必须要有一流的法治工作为保障，多个中央文件对推进企业依法合规经营提出明确要求。国务院国资委于2022年底印发了《中央企业合规管理办法》，要求各省级国资委参照规定，积极加强所监管企业法治工作。

　　二是落实全面依法治省工作要求。近年来，省委省政府高度重视法治建设，《省委宣传部、省司法厅关于开展法治宣传教育的第八个五年规划（2021—2025年）》《法治河南建设规划（2021—2025年）》《河南省法治社会建设实施方案（2021—2025年）》等文件对企业合规管理提出明确要求，进一步提升国资国企法治工作水平。

　　三是适应推动国资国企持续健康发展需要。法治具有固根本、稳预期、利长远的基础性作用，推动企业高质量发展必须要有法治作为保障。在当前国际竞争、市场竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，省管企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。

　　综上，我委结合河南省省管企业实际，研究制定《河南省省管企业合规管理办法》，指导企业全面开展合规管理工作。

　　二、主要内容

　　《河南省省管企业合规管理办法》共八章四十九条。从企业合规管理实际出发，遵循“坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、坚持务求高效、坚持客观独立”的原则，包括合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等主要内容。

　　第一章：总则。明确了制定目的和依据、适用范围、相关定义（合规、合规风险、合规管理）、总体要求、工作原则、工作保障等。

　　第二章：组织和职责。明确了省管企业党委、董事会、经理层、业务及职能部门、合规管理部门、监督部门等履职范围。企业业务及职能部门是本领域合规管理责任主体，负责日常相关工作，履行“第一道防线”职责；合规管理部门组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，履行“第二道防线”职责；纪检监察机构和审计等监督部门在职权范围内履行“第三道防线”职责。同时明确了合规委员会、合规管理部门、首席合规官、合规管理员的设置及职责。

　　第三章：制度建设与合规管理重点。强调省管企业应当构建分级分类的合规管理制度体系，包括合规管理基本制度、具体制度或专项指南、操作指引等。明确省管企业应加强重点领域、重点环节和重点人员的合规管理。

　　第四章：运行机制。主要明确了省管企业应当建立健全合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险应对、合规报告等合规管理运行机制，要求形成合规管理闭环。企业应当建立违规行为记录制度和合规容错免责制度，定期开展合规管理体系有效性评价。企业可以根据需要按照国际、国家标准获取合规管理体系贯标认证。

　　第五章：合规文化。明确省管企业应当建立常态化合规培训机制，从合规文化培育层面强化全员合规意识，将合规理念及合规要求转化为企业经营管理和员工履职的自觉行为，培育具有企业特色的合规文化。

　　第六章：信息化建设。明确省管企业合规管理信息化建设要求，强调运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入企业经营管理各环节、全流程，强化过程管理和动态监测，力争实现合规风险即时预警、快速处置。

　　第七章：监督问责。对违规问责作了原则性规定，与监督问责相关制度规定、涉案企业合规第三方监督评估工作机制进行了有效衔接。

　　附则。对省管企业，省辖市、济源示范区、航空港区管委会国资监管机构落实工作要求及生效时间等作了规定。

       附件：河南省省管企业合规管理办法.wps