河南资本集团党委委员、总会计师郭金鹏到国创慧智产业园开展法治合规穿透式专项调研

　　为推动穿透式调研靶向赋能工作走深走实，8月20日，河南资本集团党委委员、总会计师郭金鹏带队深入资管公司权属企业河南国创慧智产业园管理有限公司（以下简称国创慧智产业园）开展法治合规专项调研。集团党委委员、总法律顾问（首席合规官）、合规风险管理部总经理李伟峰，资管公司党委书记、董事长、总经理白振参加调研。

　　座谈会上，国创慧智产业园系统汇报了内控制度体系建设、合规管理运行及风险防范化解等工作进展和难点问题，重点围绕业务实践中需协调解决的具体事项作进一步说明。调研组与国创慧智产业园就法治合规工作中遇到的挑战性问题，进行了深入交流。

　　听取汇报后，郭金鹏对国创慧智产业园在风险防控、内控建设、合规管理等方面取得的成效给予肯定，并针对下一步工作提出六点要求，一是树立穿透式监管理念。通过主体穿透、业务穿透与数据穿透三维联动，推动内控体系从静态合规向动态风控、从形式审查向实质管控的深刻转型。二是完善制度体系，明确法定边界。要坚持“法治化”原则，充分尊重企业市场主体地位，充分保障企业的经营自主权，通过法治思维、法治方式切实提升监管效能。三是完善协调机制，增强战略协同。通过加强信息共享、协同监管等手段，提高协同效应和整体效能，打破信息孤岛和监管壁垒，实现资源的优化配置和高效利用。四是建立信息化系统，提升管理效能。要积极建立信息化系统，实现由“人防人控”向“技防技控”转型升级，促使各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯。五是加强监督检查与问责。完善监督体系，充分发挥三道防线作用，严格执行问责制度，做到对违规行为“零容忍”。六是加强法治人才队伍建设。重视法治人才培养，坚持上下赋能、资源协同、互为讲师，不断增强专业素质能力，打造专业化队伍。

　　集团合规风险管理部相关同志，资管公司、国创慧智产业园相关负责人等参加调研。